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中信證券、中金公司等5家券商因違反《境外辦法》被罰

經查，中國證監會發現中金公司、光大證券、中信證券、信達證券和海通證券5家券商的相關行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》（以下簡稱《境外辦法》）的相關規定。

具體來看，中金公司主要存在三大違規行為，一是返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事你公司自用房地產投資開發項目；二是有46家冗余的特殊目的實體（SPV）未在規定期限內完成清理、22家SPV未在規定期限內完成層級上翻；三是未按照《境外辦法》的規定修改境外子公司的章程。

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對此，證監會決定對中金公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

光大證券則是因為境外子公司中國陽光富尊移民服務有限公司從事的移民服務不屬于金融相關業務范疇，存量業務尚未完成清理；未督促境外子公司完成所持東北特殊鋼集團股份有限公司等股權清理；以及未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實體（SPV）的注銷，以及11家子公司、3家SPV的層級調整，未能有效壓縮境外子公司層級架構。

證監會責令光大證券改正，并3個月內向上海證監局提交整改報告。

中信證券、信達證券、海通證券也被責令改正，并于3個月內提交整改報告。

具體來看，中信證券主要有三大違規行為，一是2015年設立中信證券海外投資有限公司，未按照規定報我會批準；二是未按期完成境外子公司股權架構調整工作，存在控股平臺下設控股平臺、專業子公司下設專業子公司、特殊目的實體（SPV）下設子公司、股權架構層級多達8層等問題；三是存在境外子公司從事房地產基金管理等非金融相關業務和返程子公司從事咨詢、研究等業務的問題。

信達證券主要存在以下行為違規，一是未完成香港控股平臺的設立；二是返程參股公司建信國貿（廈門）私募基金管理有限公司未完成清理；三是未按照《境外辦法》的規定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但信達證券股份有限公司整改工作進展緩慢，整改積極性不夠；對相關監管承諾事項的作出和執行較為隨意。

海通證券則存在五大違規行為：一是境外子公司下屬至少12家機構的設立未按規定履行或者履行完畢備案程序；二是海通恒信國際融資租賃股份有限公司通過子公司從事的商業保理業務未完成清理，上述業務不屬于“融資租賃”業務范圍，且與《境外辦法》有關業務范圍的要求不符；三是境外經營機構股權架構梳理以及整改方案制定工作不認真，存在重大錯漏；四是除涉及刑事案件或已提交上市申請項目外，海通開元國際投資有限公司以自有資金所投資境內項目未完成清理；五是海通國際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規定完成修訂。

中國證監會認為，中信證券、信達證券、海通證券的行為反映出公司合規管理、內部控制存在一定缺失。

此外，中國證監會還決定對信達證券分管境外子公司的高級管理人員祝瑞敏、合規負責人吳立光二人采取監管談話措施；對海通證券分管高級管理人員任澎、時任合規負責人王建業采取監管談話措施。

國融證券及4人被罰，或因未勤勉盡責

同日發布的行政監管措施中，國融證券也被點名，主要是因為其在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業股份有限公司重大資產重組財務顧問過程中，未對標的資產的收入、關聯交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查。

證監會認為，該行為違反《上市公司重大資產重組管理辦法》和《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的相關規定，決定對國融證券采取監管談話的行政監管措施。

證監會指出，國融證券應嚴格按照內部問責制度對負有責任的業務人員、內控人員和管理人員進行內部問責，并向我會提交書面問責報告。

與此同時，左宏凱、劉彥辰、羅舜等三人，在擔任重組財務顧問主辦人過程中未勤勉盡責，未對標的資產的收入、關聯交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查。該三人被認定為不適當人選，在三個月左右的時間里，不得擔任上市公司并購重組財務顧問業務相關職務或者實際履行上述職務；同時，對時任并購重組財務顧問業務負責人楊亮采取出具警示函的行政監管措施。

值得注意的是，就在上周6月2日，證監會對中信建投、華泰證券和中金公司的場外期權業務開出了罰單。