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今年3月份，平安證券就已收到相關行政監管措施事先告知書。

針對這一事件，平安證券回應稱，近10年來公司持續建立健全內控機制，提升合規內控水平，相關歷史問題均已改正。目前平安證券業務經營穩健、內控評價良好。

據悉，新證券法落地實施兩年以來，證監會系統堅持全面落實“零容忍”執法理念，立足防范化解金融風險和保護投資者合法權益，通過多種途徑壓實壓嚴中介機構責任。作為服務實體經濟、助力資本市場高質量發展的重要主體，券商及其他中介機構也應持續加強內控合規管理，充分發揮好“守門人”作用。

編輯 岳彩周 校對 柳寶慶