(資料圖片僅供參考)
經查，該公司發布證券研究報告業務存在以下問題：一是市場影響評估機制不完善，對個別研究報告的市場影響力評估不充分，提級審核管理不到位。二是在分析師調研活動管理、服務客戶、公開發表言論等方面的內控管理有效性不足。三是個別研報制作不審慎，存在內容表述不嚴謹、未注明引用信息、數據來源披露不當、研報署名不規范等情形。
上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號發布，證監會令第166號修訂，以下簡稱《合規管理辦法》）第三條、第六條第（八）項，《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告〔2010〕28號發布，證監會公告〔2020〕20號修訂，以下簡稱《暫行規定》)第三條、第八條第（四）項、第九條的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款、《暫行規定》第二十二條的規定，深圳證監局決定對該公司采取出具警示函的行政監管措施。
編輯 宋鈺婷
校對 柳寶慶
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責任編輯：zN_0854
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